网下配售黑名单：公私募与险资齐上榜

【网下配售黑名单：公私募与险资齐上榜】记者注意到，这已是中证协在今年公布的第六批网下配售黑名单，合计多达235个对象。值得一提的是，这批网下配售黑名单的最大特点是，共有42个自然人账户被列入其中，占比近七成。打新不缴款，又有机构和人被中证协列入网下配售黑名单。10月18日，中证协在官方网站公布了最新一批网下配售黑名单，包括险资、券商、信托、社保、自然人等61个对象位列榜单之中。

记者注意到，这已是中证协在今年公布的第六批网下配售黑名单，合计多达235个对象。值得一提的是，这批网下配售黑名单的最大特点是，共有42个自然人账户被列入其中，占比近七成。

公募、私募、险资齐上榜

根据中证协所述，上述对象是在申购丰元股份、哈森股份、海波重科、海汽集团、合诚股份、洪汇新材、吉宏股份、江苏银行、科大国创、玲珑轮胎、盛迅达和新宏泰等新股的过程中违规。值得一提的是，上述新股申购时间主要集中在6月中旬和7月初。

记者注意到，与过去的黑名单相比，这61个网下配售黑名单的构成类型可谓“丰富多彩”，几乎涵盖了各类参与A股市场的投资主体。具体而言，公募基金有摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金、安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金；私募基金有上海证大投资管理有限公司-证大久盈旗舰3号私募证券投资基金、少数派5号私募证券投资基金；险资产品有中国人寿股份有限公司-传统-普通保险、中国人寿保险股份有限公司万能险产品、中国人寿保险(集团)公司传统普保产品等来自中国人寿股份有限公司的6个产品。券商和社保分别有国信证券和全国社保基金四零九组合。除此之外，还有上海国有资产经营有限公司等企业和自然人的自有账户。

上述61个对象的违规行为分别是以提供有效报价但未参与申购、未按时足额缴付认购资金这两类。其中，提供有效报价但未参与申购主要是来自中国人寿股份有限公司的6个保险产品、国信证券以及上榜的公募基金。未按时足额缴付认购资金主要是上述两家私募基金和自然人账户。

61个对象上榜黑名单的起始时间从2016年10月18日开始，到2017年4月17日止。

遭弃购新股多为小盘股

值得注意的是，这并非中证协首次披露黑名单，此前，2016年至今还有5份类似的黑名单公告，首份黑名单是发布于1月26日，当时只有10个股票配售对象被列入黑名单。而到了第3份公告，也就是6月8日，这一数据突然激增至68个。而到了这第6份黑名单，人数总量仍维持在61个。如果统计总数来看，今年共有235个对象被列入了网下配售黑名单。

事实上，最新这批网下配售黑名单还有一大特点，那就是自然人账户猛增，上榜人数创造今年单批黑名单纪录。统计数据发现，共有多达42个自然人账户被列入其中，占比近七成。而在第五批黑名单中，自然人账户总共只有10名；在第三、第四批黑名单中，自然人账户均不超过5个。

从违规行为来看，42个自然人违规行为主要是提供有效报价但未参与申购、未按时足额缴付认购资金。值得一提的是，更有甚者对上述两类行为是兼而有之，他们分别是朱长利自有资金投资账户、邹瀚枢自有资金投资账户和马丽佳自有资金投资账户。

有意思的是，这批遭遇弃购的新股多是小盘股，上市之后股是节节上涨。例如丰元股份从6.96元/股上涨至最高71.99元/股，翻了10倍有余。科大国创更是从12.06元/股上涨至最高的153元，翻了接近13倍。由此可见，这些弃购对象放弃了一大笔唾手可得的财富。